机关各处室、直属单位：
    经研究，现将《常州科教城贯彻落实关于推进部门内控机制建设的指导意见的实施方案》印发给你们，请认真组织实施。

2009年11月30日

常州科教城贯彻落实关于推进部门
内控机制建设的指导意见的实施方案

    为贯彻落实市纪委《关于贯彻落实江苏省纪委<关于推进部门内控机制建设的指导意见>的实施办法》（常纪发〔2009〕35号），进一步强化对处室（直属单位）权力运行的监督制约，构建具有科教城特色的权力内控机制，现结合实际，制定本实施方案。
    一、指导思想
    以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习科学发展观，认真贯彻党的十七届四中全会精神，按照市纪委《实施办法》要求，坚持以规范权力运行为核心，以制度建设为抓手，以改革创新为动力，建立健全结构合理、配置科学、程序严密、公开透明、制约有效的内控机制，保证权力正确行使，为科教城又好又快发展提供有力保障。
    二、工作目标
    根据部门权力内控机制建设的总体要求，狠抓风险防控这个关键点，按照“找、防、控”的工作运行链条，建立廉政风险防控体系。通过排查风险，有效识别职能履行和权力运行过程中的风险度；通过制定防范措施，寻找预防风险的途径，形成标准化的防控模式和规范化的处置方法；通过完善风险监控，把监督制约贯穿于权力运行的全过程，牢牢控制和及时化解风险，达到从源头上预防和治理腐败的目的。
    三、主要任务
    （一）建立健全权力内控教育机制
1. 进一步加强科教城党员干部思想教育。加强对省纪委《指导意见》和市纪委《实施办法》的学习宣传贯彻。运用典型案例、电化教育等多种方式开展教育，促进党员干部树立正确的权力观、地位观、利益观，提高勤政廉政自觉性，使个人自律与外部约束相互影响、相互促进。
2. 培育内控文化。开展科教城廉政论坛活动，提炼科教城特色的内控文化内涵，丰富内控文化的建设途径，完善内控文化的功能。
    （二）建立健全科教城权力制约防控机制
1. 科学配置权力。按照赋权适度、流程制约、权责一致、风险可控的原则，科学合理配置机关内部权力结构。对各处室（直属单位）所行使的行政权力和服务权力进行全面梳理，逐项分解和界定。根据工作职责和权力运行特点，对涉及人、财、物和内部管理等方面的职权，从决策、执行、监督三个环节进行适度分解。
2. 优化权力流程。逐项确认权力行使的依据、程序、时限以及相应责任，编制工作流程图。对于由一个处室（直属单位）完成的权力事项，通过内部改革措施，减少职责交叉、工作重叠和不必要的审批环节，压缩工作时限，明确工作职责。
3. 实行风险防控。针对腐败易发多发的重点领域和重要岗位，采取个人找、部门查、领导审等多种方式，有效辨识权力运行中各个环节、各个岗位已经构成或可能构成的权力风险点、管理风险点和人员素质风险点等。
    （三）建立健全部门权力阳光运行机制
1. 深化信息公开。认真落实信息公开制度，对干部任用、资金使用、政府采购等事项，均要按规定进行公开，接受监督。
2. 抓住重点环节。要抓住权力设定、行使、监督、评价和问责等关键环节，围绕权力清理，准确识定廉政风险，健全完善防控措施和制度规范。主要对两类权力进行防控：
行政管理。针对干部人事、资金使用、政府采购、基建工程等内部管理权力，通过风险点排查、制定措施和动态管理，及时发现内部权力运行过程中的异常，采取预控措施，防范内部行政权力行使中的风险，通过对经办人、部门负责人等相关人员的提示和预警，及时发现并纠正工作失误。
行政服务。科技、教育服务及后勤机构针对招商、人才评审、政策优惠等权力事项，深入排查岗位风险节点，通过岗位培训、整合资源、优化流程、完善制度、考核问责等方法进行风险防控，杜绝不作为和乱作为现象。
（四）建立健全部门内控成效考评机制
开展成效考评。建立内控机制建设工作评价、绩效考核、民主评议等制度，进一步明确对权力行使内容、程序和相关制度规范的考核评价。由党群处牵头组建考评小组，着重对科教城各处室（直属单位）内控机制建设工作推进是否有力，内控机制是否完善，制度执行是否到位等方面进行评价和考核，形成自我检验、持续改进、不断完善的工作和激励机制。
    四、方法步骤
科教城权力内控机制建设从2009年12月上旬开始，按照宣传发动、深入排查、制定措施、考核评估四个阶段，精心组织，周密部署。
（一）宣传发动阶段（2009年12月上旬）
1. 制定权力内控机制建设工作方案；
2. 全面部署内控机制建设工作。
（二）深入排查阶段（2009年12月中下旬）
各处室（直属单位）围绕工作职能，梳理工作环节和岗位，全面清理处室（直属单位）权力，编制权力运行流程图，排查并标识可能存在的权力、管理和政策风险节点。
（三）制定措施阶段（2010年1～2月）
1. 各处室（直属单位）针对排查出的风险节点，通过流程再造、完善制度、适度分权等方法逐一制定翔实的防范措施；
2. 汇总处室（直属单位）防控措施制定情况，报领导小组审核并公示；
3. 设计体现工作职能、工作流程、风险点识别、风险点控制的权力内控标准化文件；
4. 编制权力内控标准化手册。各处室（直属单位）可以自建内部权力监控系统，对管理、服务行为进行实时监控和动态管理。
（四）考核评估阶段（2010年3月）
1. 自我评价。2010年2月底前各处室（直属单位）对本处室（直属单位）权力运行内控机制建设情况进行自我评价，自我评价书面报告（含表格）于2010年2月26日前报党群处，作为综合考核评价的重要依据。
2. 公开测评。结合党风廉政建设责任制考核和述职述廉工作，组织管委会干部职工对中层以上干部重视内控机制建设、风险源点排查、分析预控责任落实、重点制度执行情况进行民主测评。
3. 考核评估。党群处根据各处室（直属单位）自我评价、公开测评的结果，按权重进行量化打分，客观公正地对各处室（直属单位）内控机制建设工作作出综合评价。
    五、工作要求
（一）加强领导，明确责任
为有效推进科教城权力内控机制建设工作，成立科教城权力内控机制建设工作领导小组。
组长：王成斌；
副组长：胡鹏、闵瑞华、陆金林、张朝晖；
成员：庄三舵、吕心力、路军方、栾勇、叶春玲、倪智伟。
领导小组下设办公室，办公地点设在党群处，具体负责科教城权力内控机制建设工作的组织、协调和推进等工作。
（二）统筹规划、稳步推进
各处室（直属单位）要正确认识开展查找廉政风险及推进部门权力内控机制建设工作的目的、意义，真正明确这项工作的主要任务、实施步骤和工作要求。根据本处室（直属单位）工作职责，逐条查找潜在的廉政风险，本着简洁、实用、有效的原则，对已有的规章制度、办事程序进行一次系统梳理，切实增强制度的可行性、约束力和执行力，确保处室（直属单位）行政权力公开透明运行，从而进一步提升管理和服务水平。
（三）督促指导、强化考核
在权力内控机制建设过程中，各处室（直属单位）要结合实际，细化工作任务，明确责任人，各处室（直属单位）主要负责人要及时提醒、检查，力求各阶段目标按计划进行；党群处要加强督查，定期通报工作进展情况，对达不到预定阶段目标的，要督促有关处室（直属单位）分析原因、加快推进。凡因内控机制建设工作不力，导致发生严重违纪违法案件，造成不良影响的，要追究处室（直属单位）负责人及有关责任人的责任。

附件1：
科教城管委会各处室（直属单位）
职权与流程一览表

处室（直属单位）：                  填表日期：    年  月  日

注：1．本表一式二份，一份交党群处汇总，一份自留；
2．流程图另附页；
3．填写内容如有需要，可另附页。

附件2：
科教城管委会各处室个人廉政风险自查表

处室：                              填表日期：    年  月  日

注：1．本表一式二份，一份交党群处汇总，一份自留；
2．填写内容如有需要，可另附页。

附件3：
科教城管委会各处室（直属单位）
廉政风险自查表

处室（直属单位）：                             填表日期：    年  月  日

注：1. 本表一式二份，一份交党群处汇总，一份自留；